香港证监会:对富达基金(香港)有限公司罚款350万港元

发布时间: 2019-12-31 09:58:00 来源: 新华财经 栏目: 股市新闻 点击:

新华财经北京12月31日电(记者 刘宗根) 香港证监会12月30日宣布谴责富达基金(香港)有限公司(简称“富达香港”)并处以罚款350万港元,原因是该公司无牌进行期货合约交易,

新华财经北京12月31日电(记者 刘宗根) 香港证监会12月30日宣布谴责富达基金(香港)有限公司(简称“富达香港”)并处以罚款350万港元,原因是该公司无牌进行期货合约交易,延迟向香港证监会汇报违规事项,及在一项申请期间向香港证监会呈交不正确的资料,因而违反了监管规定。

香港证监会发现,在2007年8月至2018年7月期间,富达香港在未领有所需牌照的情况下,为其海外联属公司执行了6738宗期货合约交易,总值约为400亿美元。富达香港在2018年5月至6月期间进行检讨时识别出有关涉嫌违规事项,但却待取得外部法律意见后,才于2018年8月向香港证监会汇报有关事件。

香港证监会还发现,富达香港在2017年3月就一只新基金向香港证监会申请认可时,呈交了一份根据过时的范本来编制的错误资料查检表,导致该公司没有在该份呈交予香港证监会的查检表内填写或提供某些必需的资料。

富达香港进行的内部调查及由富达香港委聘的独立检讨机构进行的检讨,识别出富达香港的内部监控措施及系统中的某些缺失和弱点,显示富达香港在有关时间没有设立完善和有效的系统及监控措施,以确保呈交予香港证监会的资料的准确性。(中国证券报)

本文标题: 香港证监会:对富达基金(香港)有限公司罚款350万港元
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